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  • 不公平对待投资者，中金创新被出具警示函

    依据有关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。中金创新成立于2014年，注册资本实缴2亿元。公司于2015年1月通过中国证券投资基金业协会审核，登记备案成为开展私募基金业务的基金管理人（P1006416）。

  • 中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题

    公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营...

  • 资管业务多项违规 中金公司及两名责任人被罚

    中金公司被中国证监会采取出具警示函的监督管理措施。2024年4月26日，证监会北京监管局继而开出罚单指出，中金公司在合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。 中金公司因此再被采取出具警示函的行政监管措施，并要求认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平。

  • 中金公司被罚!今年以来频收监管罚单,有25个IPO保荐项目已终止

    因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责， 中金公司 及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。 中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”，原名为“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）IPO保荐业务未勤勉尽责，证监

  • 中金收警示函！

    4月26日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，该公司合规管理存在以下问题： 一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务； 二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。

  • 中金前海私募违法总经理吃警示函 为中金公司旗下公司

    深圳证监局决定对中金前海采取出具警示函的行政监管措施，要求中金前海在收到监管措施决定后，继续尽职履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为，并在风险处置结束后及时提交处置报告。此外，依据《私募投资基金监督管理暂行...

  • 中金前海私募违法总经理吃警示函 为中金公司旗下公司

    深圳证监局决定对中金前海采取出具警示函的行政监管措施，要求中金前海在收到监管措施决定后，继续尽职履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为，并在风险处置结束后及时提交处置报告。此外，依据《私募投资基金监督管理暂行...

  • 全球最新：辽宁证监局对中金公司出具警示函

    我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展债券承销工作，提高执业质量。 如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 关键词： 中金公司

  • “伪私募”中金国瑞涉嫌非法集资，募资总额超22亿，监管警示投资者擦亮眼睛

    实际募资22.48亿，仅支付16.88亿 案件通报显示，警方已聘请专业司法审计公司开展审计工作。现初步查明，涉案公司实际募集资金总额22.48亿元，支付投资者人本金和利息总额为

  • 证监会对中金公司采取出具警示函措施

    【证监会对中金公司采取出具警示函措施】证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定。此公司作为泰禾集团股份有限公司（以下简

中金公司被监管警示

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