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  • 中金公司再收“罚单”，近一个月内三遭监管警示

    4月26日，中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。4月30日，因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行...

  • 兔子先生第一季第7期预告片 中金公司被监管警示！

    最佳回答 “兔子先生第一季第7期预告片”中金公司被监管警示！SAOA121AFOAJEFDN23AK 根据证监局查明， 一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；李厚福】

  • 中金公司：年内三次被监管处罚警示行业合规风控需加强

    【中金公司 受监管处罚，揭示行业合规风控漏洞】 中金公司 近日再次收到北京证监局的行政处罚，这也是其今年内第三次因违规行为被监管点名。此次被指存在两大主要问题：一是公司聘用未具备从业资格的人员从事证券业务；二是公司对员...

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    4月26日，中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。4月30日，因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行...

  • 保荐违规 中金公司收监管警示函

    按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。据了解，过去一个月，已经有4家券商被证监会采取行政监管措施。返回搜狐，查看更多责任编辑：

  • 薪酬信息披露存在错误，中金公司被出具警示函行政监管措施

    中金公司一年，很多人一辈子都赚不到。10月10日 twzl123456 1 国家的资产，交给这批人管理，能有好事？10月11日 10 条评论 国际空间站陷入“最严重危机”尽管国际空间站...

  • 薪酬管理制度不健全，中金公司收监管警示

    根据相关规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

  • 监管动态| 中金公司被证监会出具警示函

    同一日，证监会发布公告表示，发现中金公司在保荐极米科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管...

  • 中金公司被监管警示！

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真...

  • 保荐违规 中金公司收监管警示函

    按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。据了解，过去一个月，已经有4家券商被证监会采取行政监管措施。

中金公司被监管警示

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