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中金财富一营业部提供不准确材料等被警示
中新经纬7月25日电 中国中金财富证券有限公司(下称中金财富)青岛香港中路证券营业部因向投资者提供的材料中存在不准确的情形等被警示。 青岛证监局网站截图
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北京证监局：对中金公司采取出具警示函行政监管措施
北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
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中金财富一营业部提供不准确材料等被警示
中新经纬7月25日电 中国中金财富证券有限公司(下称中金财富)青岛香港中路证券营业部因向投资者提供的材料中存在不准确的情形等被警示。 青岛证监局网站截图
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中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题
公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营...
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中金公司被出具警示函，承销华晨汽车债券业务尽职调查不充分｜快讯
文/邱利 8月11日，辽宁证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。 决定指出，经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。
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中金公司：合规管理存在问题 北京证监局采取监管措施
【北京证监局对中金公司采取出具警示函措施】北京证监局在4月26日对中金公司作出了行政监管措施决定。该局严肃指出，中金公司在合规管理方面存在两大问题，一是聘用未经从业资格认证人员从事...
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中金公司收警示函，多名员工曾买卖股票
北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。全文： 中国国际金融股份有限公司： 经查，你公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...
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中金公司资产管理部执行负责人被监管谈话
对此负有直接责任。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，北京证监局决定对冯平采取监管谈话的行政监管措施。
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辽宁证监局对中金公司出具警示函
辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
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承销奥赛康违规 中金公司领到警示函
证监会新闻发言人邓舸13日通报了江苏奥赛康药业股份有限公司发行承销检查结果以及处理情况，决定对主承销商中金公司采取出具警示函的监管措施。 江苏奥赛康药业股份有限公司于今年1月2日刊登招股意向书，1月8日确定发行价格并刊登发行公告。奥赛康发布发行公告后，市场质疑较多。1月10日，发行人和主承销商发布公告，决定暂缓发行。
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