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  • 中金公司因信息披露违规等违规行为被证监会出具警示函

    证券之星消息，9月30日中金公司公开信息显示，中国国际金融股份有限公司因信息披露违规,未依法履行其他职责被中国证监会北京监管局出具警示函。 详细违规行为如下： 经查,你公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理

  • 中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题

    公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营...

  • 祸不单行！中金公司又被证监会立案，刚因薪酬问题被行政监管！

    因薪酬管理制度不健全、薪酬迅息披露 有误等问题，被 北京监管局 采取出具警示函的 行政监管措施 。国庆节刚过完，10月11日...

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  • 奥赛康主承销中金公司被采取监管措施

    证监会根据《证券发行与承销办法》第三十五条的规定，决定对中金公司采取出具警示函的监管措施，该决定书目前已下发至中金公司。邓舸表示，针对上述情形，证券业协会还将对中金公司等责任主体采取自律监管措施。 他再次强调，承销商和发行人在新股发行推介过程中，应严格遵守相关法律法规的规定。同时，证监会将持续强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责，维护“三公”原则，保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

  • 因存在违规提供通道服务等问题 中金公司被监管责令改正

    北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。于剑作为时任投资经理，徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理人员，对中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任，被采取出具警示函的监督管理措施。

  • 益佰制药(600594.SH)：信披违规，董事长窦启玲、总经理窦雅琪等遭监管警示

    2024年6月18日，贵州益佰制药股份有限公司（证券代码：600594，证券简称：益佰制药）及其相关责任人收到上海证券交易所的监管警示决定。根据监管机构查明，益佰制药未能及时披露其主要产品暂停生产可能对公司经营产生影响的关键信息，该行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》中的多项规定。时任董事长窦启玲、时任总经理窦雅琪、时任...

  • 监管“约谈”，中金公司资管负责人冯平的“高薪责任”

    北京证监局指出，中金公司上述情况违反了《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》第一条第二项、第二条第二项,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十四第一款的规定。 而中金公司资产管理部执行负责人冯平，也因负有直接责任，北京证监局对其采取监管约谈的措施。 而中金公司资产管理部执行负责人冯平，也因负有直接责任，北京证监局对其采取监管约谈的措施。 由于监管函下发日期为2022年3月15日，约谈日期为3月18日

中金公司被监管警示

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