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中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题
公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营业收...
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中金公司收警示函 11只私募资管投同一资产比例超25%
中国经济网北京5月6日讯 证监会网站近日公布了关于对中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”，03908.HK (CICC)）采取出具警示函监管措施的决定书。 决定书显示，经查，中金公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。此行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第十五条的规定，按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第1
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中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题
公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营...
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中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题
公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。财报显示，今年一季度，中金公司实现营...
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中金期货因网络安全事件被青海证监局出具警示函
...资金监控失效。 该信息系统事件符合“一般事件”情形，违反了相关规定。因此，青海证监局决定对中金期货有限公司采取出具警示函的监管措施。来源：观点网 返回搜狐，查看更多责任编辑...
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爱之深责之切，承蒙监管关照的中金公司，被央妈处罚
中金公司受到监管处罚，相关责任人也脱不了干系。同一罚单中，时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚领罚8.63万元。时任信息技术部执行总经理张旻，罚款8.63万元。时任财富管理...
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辽宁证监局对中金公司出具警示函
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。中金公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展债券承销工作，提高执业质量。...
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辽宁证监局对中金公司出具警示函
辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
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4月监管层着力维护市场环境 49家公司涉嫌违规被处理
2月份仅有15个工作日，但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函，在2月份被“点名”的36家公司中，其中有三成公司被处以罚金；3月份正值“3.15”，受罚公司也明显高于4月份。 年报收官...
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辽宁证监局对中金公司出具警示函
8月11日，辽宁证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。决定指出，经查，公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
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