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多条业务线风控漏洞频出 财富证券年内三收监管函
根据相关规定，湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。经纪、资管也违规 据了解，年内财富证券还收到不同地方监管局多张监管罚单，涉及资管业务、经纪业务等。今年5月14日，湖南...
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ST新研两高管因信披违规收监管函，股民可维权
近日，该公司公告称，公司现任董事长方德松、董事王少雄和时任公司董事、财务总监李继兰于近日分别收到中国证券监督管理委员会新疆监管局出具的《关于对方德松、王少雄、李继兰采取出具警示函...
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青岛中程违规为公司高管提供财务资助，收深交所监管函
监管函提醒该公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、...
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券商资管正迎一波强监管，已有6家券商收罚单，国金资管处罚事出信披管理
财联社5月22日讯（记者高艳云）券商资管业务似正迎来一波强监管。5月21日，宁波证监局披露一张罚单，国金证券全资子公司国金资管被采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，爱柯...
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因未履行增持承诺 *ST天圣高管收监管函
监管函称，四名高管在公司《首次公开发行股票招股说明书》中承诺，若公司股票出现收盘价连续二十个交易日低于公司最近一期末经审计的每股净资产，公司控股股东、董事、高管将在公告增持意向后的...
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开源证券再收警示函 为何两年三次遭到监管措施处置
2019年8月19日，因开展公司债券承销与受托管理、资产证券化业务中存在问题，开源证券（832396.OC）收到证监会陕西监管局下发的警示函。这已是该公司近两年以来第三次遭到监管措施处置。此次受罚...
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高管收深交所监管函 三夫户外连续两年经营现金流为负
【-品牌新闻】减持套现上亿元后再推2000万元的增持计划，却未完成全部增持承诺，三夫户外高管收深交所监管函。据了解，今年年初包括董事长、董事、董秘在内的4名高管推出不低于2000万元的增持...
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因公募化改造产品合规问题，广发资管收监管警示函
6月8日，广东证监局在官网公布了一份行政监管措施决定书：关于对广发证券资产管理（广东）有限公司采取出具警示函措施的决定。该份决定书内容显示，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产...
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因公募化改造产品合规问题，广发资管收监管警示函
6月8日，广东证监局在官网公布了一份行政监管措施决定书：关于对广发证券资产管理（广东）有限公司采取出具警示函措施的决定。该份决定书内容显示，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产...
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晚间公告全知道：8连板我乐家居因股东涉嫌违规减持收监管工作函，东方时尚控股股东10天内自筹资金购回违规减持股份
（原标题：晚间公告全知道：8连板我乐家居因股东涉嫌违规减持收监管工作函，东方时尚控股股东10天内自筹资金购回违规减持股份） 金融界9月6日消息 今日晚间重要公告抢先看—8连板我乐家居：股东...
中原证券及其高管共收8份监管函
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