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  • 证券业严监管态势持续，多家券商收罚单 港美股资讯|华盛通

    其中，招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函，而中信证券浙江分公司及其员工万继波也因类似行为被采取了相应监管措施。据不完全统计，今年以来，监管部门已...

  • 四高管年报敏感期买卖公司股票收监管函

    此外，3月12日至3月16日，深交所共对95起证券异常交易行为进行了分析，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，并及时采取了监管措施，共对20起上市公司重大事项进行核查，并上报...

  • 华林证券多位高管及业务负责人收罚单 根源直指票据业务数据影响

    【华林证券多位高管及业务负责人收罚单 根源直指票据业务数据影响】财联社8月8日电，西藏证监局披露多张罚单，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管...

  • 再收警示函，“券商一哥”中信证券两个月来连收罚单

    而在4月30日，因在保荐方大智源IPO过程中存在违规行为，深交所曾对中信证券下发监管函。另因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及其全资孙...

  • 8天连收两次监管函！被点名的茅台董事长，惹了什么事？

    2020年12月31日，就在对两大酒企下发监管工作函的同一天，上交所发布《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海...

  • 物业管理费收取标准最新规定是什么

    物业服务合同是物业服务人在物业服务区域内，为业主提供建筑物及其附属设施的维修养护、环境卫生和相关秩序的管理维护等物业服务，业主支付 物业费 的合同。物业服务人包括物业服务企业和其他...

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  • 捷成股份再收监管函

    违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第11.8.1条的规定。要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的...

中原证券及其高管共收8份监管函

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