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连收8份监管函，2人被认定为不适当人选！安信证券发生了什么？
《投资时报》就上述被采取监管措施、高管变动、公允价值变动收益亏损等向安信证券发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。因投行业务被采取监管措施 安信证券近日因投行项目被证监部门采取监管...
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中原证券连收5份监管文件，2位员工被免职，3位高管吃警示函
一年后，因上述两只踩雷的资管计划，中原证券资管业务被指存在四项违规问题，多位相关负责人被监管处罚。五位高管遭处分 8月31日，中原证券（601375.SH）公告，公司收到河南证监局下发的5份监管...
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连收8份监管函 2人被认定为不适当人选！安信证券发生了什么？
《投资时报》就上述被采取监管措施、高管变动、公允价值变动收益亏损等向安信证券发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。因投行业务被采取监管措施 安信证券近日因投行项目被证监部门采取监管...
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深陷“理财骗局”，内控合规不严，中原证券及其分公司收监管警示函
原标题：深陷“理财骗局”，内控合规不严，中原证券及其分公司收监管警示函 记者|陈靖 深陷“理财骗局”的中原证券及其分公司收到监管函。7月12日晚间，中原证券发布公告称，公司总部及南阳分...
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中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
南方财经4月26日电，河南证监局“一口气”出具了8份针对 中原证券 及其相关负责人的监管函。其中，河南证监局发现 中原证券 存在多项问题，包括合规管理和风险管理不到位、风险管理不审慎、内控...
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中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题： 一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，...
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中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题： 一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，...
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中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
南方财经4月26日电，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。其中，河南证监局发现中原证券存在多项问题，包括合规管理和风险管理不到位、风险管理不审慎、内控管理...
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中原证券及高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。经查，河南证监局发现中原证券存在以下问题： 一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，...
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中原证券及其高管共收8份监管函，存在风险管理不到位等问题
南方财经4月26日电，河南证监局“一口气”出具了8份针对 中原证券 及其相关负责人的监管函。其中，河南证监局发现 中原证券 存在多项问题，包括合规管理和风险管理不到位、风险管理不审慎、内控...
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