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监管快报|4月21日，7家公司收监管函：营收4.78亿，市值40亿的厚普股份将投建150亿项目？；控股股东被法院轮候冻结，旋极信息经营及稳定性受监管质疑
4月21日，深交所下发7篇监管函，其中针对利润分配下发2份关注函，涉及公司为南凌科技及上能电气，针对信批问题下发1篇关注函，涉及公司是金刚玻璃，厚普股份因150亿项目投建收1篇关注函，...
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频遭
近日，中国证券监督管理委员会河南监管局发布多则关于对中原证券股份有限公司(601357 SH)行政监管措施的决定公告，因在资产管理业务、集合 10月22日 15:13 中原证券多项业务违规 频遭 处罚 多...
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东方园林及高管收警示函，受损股民还可登记维权
一、公司及高管被出具警示函10月15日，公司及公司4名高管收到北京证监局网站下发的出具警示函行政监管措施的决定，涉及信息披露违法违规问题。据公告主要有以下两方面；其一在业绩预告方面，该...
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因债券承销业务等多项违规，东海证券及两名原高管收监管罚单
因此，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对许晓明、殷建华采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，尽管...
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V观财报｜核查意见不准确！中信证券收监管函—顶端新闻
顶端新闻上线以来，以“上顶端 看河南 知天下”为己任，立足河南、辐射全国，放眼天下，不断满足用户在新闻资讯、问政求助、社交互动、便民服务等方面的需求，创新推出“我想@领导”、“金水路...
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内控网
a 监管重拳整治贷款营销短信 经济观察网 记者 汪青 针对贷款营销短信领域的乱象，监管部门正在加大打击力度。1月15日，记者在上海市市场监督管理局官网上获悉，上海涞富企业管理咨询...
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私募基金信息披露监管有哪些规定
12、管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查 13、合同约定的影响投资者利益的其他重大事件。三、禁止行为： 信息披露时，禁止以下行为 1、公开...
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涉资金占用、违规关联担保，ST鹏博士收监管问询函 六名高管近日辞职
原标题：涉资金占用、违规关联担保，ST鹏博士收监管问询函 六名高管近日辞职 ST鹏博士（600804.SH，股价3.25元，市值53.87亿元）正处于风雨飘摇之中。4月15日晚间，ST鹏博士公告称，公司向控股...
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亿能电力收警示函，董事长等三高管也被采取监管措施
鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，北京证券交易所作出如下决定：对上市公司亿能电力、董事长黄彩霞、财务负责人张静、董事会秘书...
中原证券及其高管共收8份监管函
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