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  • 国信证券营业部因合规管理不到位收警示函

    国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。具体来看，浙江证监局指出，国信证券该营业...

  • 国信证券收警示函！今年来多家券商因保荐业务被罚！港美股资讯|华盛通

    5月6日晚间，广东证监局发布关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券作为广东 奥普特 科技股份有限公司（下称“奥普特”）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形： 一是未及时督促奥...

  • 又见保荐项目业绩“变脸”！中信证券、国信证券同日收警示函

    无独有偶，同日，北交所也发布公告指出，国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称“利尔达”）同样在上市当年即发生亏损，国信证券及相关保荐代表人均被...

  • 国信证券收警示函！事关奥普特IPO

    1月25日，奥普特曾公告，收到广东证监局责令改正措施的决定及警示函。因上述违规事项，奥普特被采取责令改正的行政监管措施，奥普特时任董事长卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮被采取出具警示函的行政监管措施。

  • 国信证券营业部因合规管理不到位收警示函

    国信证券 股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。具体来看，浙江证监局指出，国信证券该营...

  • 国信证券收警示函！今年来多家券商因保荐业务被罚！

    5月6日晚间，广东证监局发布关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券作为广东 奥普特 科技股份有限公司（下称“奥普特”）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。在持续督导期间，国信证券未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能

  • 因在保荐项目上市后持续督导违规 国信证券收警示函

    广东证监局还要求国信证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。 上个月，国信

  • 国信证券营业部因合规管理不到位收警示函

    根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据国信证券最新发布的半年报，截至今年上半年，国信证券经纪业务客户数量达1619万，托管资产超2.2万亿元，金太阳手机证券用户总...

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    国信证券 股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。具体来看，浙江证监局指出，国信证券该营...

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    日前，《经济参考报》记者从浙江证监局网站获悉，国信证券 股份有限公司嵊州兴盛街 证券 营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管...

国信证券一个月内再收警示函

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