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连收3张警示函后国信证券再遭罚
7月5日,因私募资产管理业务违规,国信证券遭深圳证监局采取责令改正并暂停新增 私募 资产管理产品备案措施的决定。 事实上,这已是 国信证券 今年以来第4次
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五天内两收罚单 国信证券及相关责任人员被出具警示函
广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施,并明确公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部
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国信证券再收警示函:保荐北交所项目利尔达上市当年即亏损
国信证券收警示函:保荐北交所项目上市当年即亏损 5月10日,浙江证监局发布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。浙江证监局表示,在日常监管中发现,国信...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位,合规管理、廉洁从业管理不到位等情况,被采取出具警示函的监管举措。具体来看,浙江证监局指出,国信证券该营业...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
根据相关规定,浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据国信证券最新发布的半年报,截至今年上半年,国信证券经纪业务客户数量达1619万,托管资产超2.2万亿元,金太阳手机证券用户总...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
国信证券 股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位,合规管理、廉洁从业管理不到位等情况,被采取出具警示函的监管举措。具体来看,浙江证监局指出,国信证券该营...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
国信证券 股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位,合规管理、廉洁从业管理不到位等情况,被采取出具警示函的监管举措。具体来看,浙江证监局指出,国信证券该营...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
根据相关规定,浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据国信证券最新发布的半年报,截至今年上半年,国信证券经纪业务客户数量达1619万,托管资产超2.2万亿元,金太阳手机证券用户总...
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国信证券营业部因合规管理不到位收警示函
根据相关规定,浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据国信证券最新发布的半年报,截至今年上半年,国信证券经纪业务客户数量达1619万,托管资产超2.2万亿元,金太阳手机证券用户总...
国信证券一个月内再收警示函
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