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证券公司从事证券自营业务，不得有哪些行为
证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；(二)违反规定委托他人代为买卖证券；(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；(四)...
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证券公司从事证券自营业务可以（）财会试题
A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
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以个人名义从事证券自营业务的证券公司，会处罚直接负责的主管人员吗？
《中华人民共和国 证券法》第二百零九条 证券 公司 违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有...
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以个人名义从事证券自营业务的证券公司会被处罚吗？
《中华人民共和国 证券法》第二百零九条 证券 公司 违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有...
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证券公司从事证券自营业务可以
证券公司从事证券自营业务可以_A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业的正确答案和题目解析...
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证券公司不得以个人名义从事证券自营业务？什么意思？
就是说证券公司在从事自营业务的时候要以自己公司的名义开立账户，不得已个人的名义开立账户参与自营交易。因为证券公司的自营业务是用证券公司自己的资金参与交易，是一种以获利为目的的交易。 证券自营业务，简单他说，就是证券经...
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证券公司的自营业务必须以自己的名义进行吗？
孙金银律师是全国知名律所北京中凯（杭州）律师事务所律师，主要从事股权架构设计以及相关股权投融资、股权激励、股权纠纷解决等法律服务。孙金银律师是全国知名律所北京中凯（杭州）律师事务所律...
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证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有()
单项选择题 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交...
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证券公司在从事自营业务中可以（）。
A、将自营账户借给他人使用B、以个人名义进行自营业务C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格D、买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票E、将自营账户1借给他人使用、以个人名义进...
证券公司能否从事证券自营业务
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