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上市公司违规案例分析
案例背景 2024年8月19日,深圳证券交易所创业板公司管理部发布了 创业板 监管函〔2024〕第134号,涉及吉峰三农科技服务股份有...
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证券法案例分析
证券法案例分析【2007年CPA综合】A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。2007年4月,A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制...
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案例分析
黑龙江省高级人民法院经审理认为:X支行超越经营范围将资金以存款方式、将国库券以投资方式存入A大庆公司,违反了中国人民银行的有关规定,A大庆公司并非金融机构却吸收银行和工商企业存款,违反了国家金融管理法规,故本案存款协议和...
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证券公司资产证券化案例分析
资产证券化案例分析 2012年12月4日,中信证券设立发行了“欢乐谷主体公园入园凭证专项资产管理计划”(以下简称“欢乐谷专项计划“),原始权益人为深圳股份有限公司(以下简称“A”)及其北京、上海的子公司,本次专项计划受益凭证的本...
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《证券法案例分析》
精选课件财管1002班蔡芳芳精选课件精选课件案例简介 A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。2007年4月,A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如...
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证券公司资产证券化案例分析
精品资产证券化案例分析 2012年12月4日,中信证券设立发行了“欢乐谷主体公园入园凭证专项资产管理方案以下简称“欢乐谷专项方案“,原始权益人为深圳股份以下简称“A及其北京、上海的子公司,...
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公司违反证券法规案例分析
W公司违反证券法规案例分析中国证监会上海稽查局2009年12月第一页,共十五页。目录一、案件背景 二、违法违规事实分析 三、法律法规介绍 四、违法成因分析五、危害后果 第二页,共十五页。案件...
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案例分析
案例分析 某机构投资者要做融资融券交易,经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和信用证券账户,并向信用证券账户中转入浦发银行50万股;向信用资金账户转入资金500万元。假设:某证券公司规定授信时的初始保证金比例为100%,融资保...
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转让私募证券公司的案例分析
深圳泰邦咨询服务有限公司 提供的 转让私募证券公司的案例分析,日本的偿债基金制度,是在日本明治39年根据国债整理基金特别会计法确定的。偿债基金是一般是在债券实行分期偿转让私募基金公司还...
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风险知识与案例分析
融资融券交易中,投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的担保关系。证券公司为保护自身债权,对投资者信用账户的资产负债情况...
证券公司案例分析
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