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北交所Q2券商执业质量评价看点足,中信建投跃至首位,东吴证券大幅提升16位到第二名 港美股资讯|华盛通
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 财联社7月16日讯(特约记者 盛倩倩)北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统公司日前发布了2024年第二季度证券公司执业质量评价结果。结果...
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为分数而战!投行质量评价扣分全梳理,撤否、监管罚单成最大“雷区”
财联社12月5日讯(记者 林坚)随着中证协最新发布并实施《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,券商投行正式开启一年一度考评模式。虽尚属试行阶段,但该办法所翔实列出的投行业务质量评价...
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事关投行业务,中证协修订!
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!中国证券报记者9月27日从业内获悉,近期,中国证券业协会近期对...
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证券公司内部控制指引的内部控制
第五十七条 证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐...
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一名2021 年已离职的前员工,因个人行为于 2022 年受到行政处罚,其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定,上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。(二)...
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券商研究戴上“紧箍咒” 上半年揽分仓佣金24.85亿
日前,中证协对证券公司研究所执业情况进行了一次调研摸底,并督促各证券公司对研究咨询业务执业情况进行自查。中证协此次要求证券公司自查的内容非常广泛,涉及从组织架构、业绩考评、人员管理...
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鲁会协〔2022〕18号《山东省注册会计师协会关于发布〈山东省注册会计师协会2022年工作要点〉的通知》
立足行业监管和新业务发展的需要,充分利用行业专家资源,根据执业质量检查类、审计理论研究类、绩效评价类、司法鉴定类、证券相关业务类等分类,制定《专家库管理办法》,严格入库、出库细则,...
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会计职业道德分析(3篇)
目前现有的《中华人民共和国注册会计师法》和《中华人民共和国证券法》等,对注册会计师的要求较为模糊,惩罚措施不够严厉,大多数为警告、暂停执业和吊销其执业证书等行政处罚。而部分注册会计...
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会计职业道德分析(3篇)
目前现有的《中华人民共和国注册会计师法》和《中华人民共和国证券法》等,对注册会计师的要求较为模糊,惩罚措施不够严厉,大多数为警告、暂停执业和吊销其执业证书等行政处罚。而部分注册会计...
证券公司债券业务执业质量考评
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