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  • 深圳证监局：对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施

    证券 时报网讯，深圳证监局发布关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职...

  • 深圳证监局对国信证券股份有限公司出具警示函

    4月19日，深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券股份有限公司合规内控存在以下问题： 一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后...

  • 深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施

    4月19日，深圳证监局发布关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。全文如下：国信证券股份有限公司：经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股...

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    观点网讯：4月19日，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。经查，国信证券在合规内控方面存在多项问题，包括股票质押式回购业务的风险管理不足、纾困产品管理不到位...

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    【深圳证监局对国信证券股份有限公司出具警示函】经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次...

  • 深圳证监局对国信证券出具警示函 涉私募子公司管理不到位等四大问题

    4月19日，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方.

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    4月19日，深圳证监局发布关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。全文如下：国信证券股份有限公司：经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股...

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    4月19日，深圳证监局发布关于对 国信证券 采取出具警示函措施的决定。全文如下： 国信证券股份有限公司： 经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位...

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    4月19日，深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失...

深圳证监局对国信证券出具警示函

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