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北部湾投资集团旗下私募两宗违规 未评估投资者风险
对个别投资者未进行风险识别能力和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，广西证监局决定对北部湾创投基金采取责...
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安赐投资遭责令改正 存未对投资者风险评估等3项违规
未采取调查问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，也未由投资者书面承诺符合合格投资者条件，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条的规定。
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北部湾投资集团旗下私募被责令改正 未评估投资者风险
对个别投资者未进行风险识别能力和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定...
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信远业丰3宗违规遭改正 私募未对部分投资者风险评估
一、未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。二、向部分风险承受能力不匹配的投资者销售私募基金。三、个别基金未按照基金合同约定，向投资者全面披露相关信息。上述情况违反了《私募投资基金监督...
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业泰股权及总经理被警示！未对个别私募基金进行风险评级
经查，业泰股权在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私...
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北部湾投资集团下私募被责令改正 未评估投资者风险
对个别投资者未进行风险识别能力和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，广西证监局决定对广西北部湾创新发展投...
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信远业丰3宗违规遭改正 私募未对部分投资者风险评估
一、未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。二、向部分风险承受能力不匹配的投资者销售私募基金。三、个别基金未按照基金合同约定，向投资者全面披露相关信息。上述情况违反了《私募投资基金监督...
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快看 | 对个别投资者风险承担能力评估不审慎，深圳雪杉基金被出具警示函
图片来源：图虫创意 实习记者|章宇璠 6月27日，深圳证监局发布了2张行政监管措施决定书，剑指深圳雪杉基金管理有限公司及其相关责任人。行政监管措施决定书显示，深圳雪杉基金管理…
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投资者风险承受能力评估分级标准(2018版)
3336阅读 投资者风险承受能力调查评估表 2303阅读 投资风险承受能力测评 889阅读 基金投资者风险承受能力及基金产品风险等级 的评价说明 1751阅读 02投资者风险承受能力评估问卷 79阅读
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未对个别私募基金进行风险评级，一投资基金管理公司被警示！ 青岛金光紫金也曾因此被处罚
经查，业泰股权在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私...
未对个别投资者风险承担能力评估
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