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  • 携手共进 让行业新标准成保护投资者权益的“金标准”

    包括加大员工合规培训力度、优化业务流程、加强客户服务通知及退市业务风险揭示工作等,这些措施有效降低了客户投诉量,为投资者提供了更好的服务体验。从实际效果看,2023年,中金...

  • 新《证券法》中投资者合法权益的保护

    5.1 新《证券法》中投资者合法权益的保护的解决措施 ……………… 115.2 新《证券法》中投资者合法权益的保护的评价 ………………… 12 5.3 新《证券法》中投资者合法权益的保...

  • 优先股试点期间中小投资者权益保护问题

    从多方面阐述了优先股试点使中小投资者权益受到的影响,提出了中小投资者权益保护问题的应对措施和建议,包括已经出台的保护措施、投资者的自我保护措施和上市公司及监管层应进一步采取的保护措施。 (共3页) 关键词 优先股 释中...

  • 更好保护投资者合法权益

    同时,监管部门也应出台更多具体措施推动上市公司的发展,督促上市公司恪守合规底线,规范公司治理,提高信息披露质量,在实现自身高质量发展的同时,让投资者分享到发展红利。熊文指出。此外...

  • 证监会:考虑对投资者保护制度作出专章规定

    二是 国务院专门出台了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,全面构建了保护中小投资者合法权益的政策体系;三是 专门制定了《证券期货投资者适当性管理办法》,基于“...

  • 数百位专家共话中小投资者权益保护

    也已经形成了包括证券法、公司法、证券投资基金法、刑法及大量行政法规和部门规章在内的法律体系,出台了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《证券期货投资者适当性管理办法》等,但“这些规定是较为零散、不系统、不全面的”。

  • 银行内部题库

    ( D)A: 充分认识贵金属的投资风险B: 贵金属报价在一个交易日内是浮动的C: 实物贵金属产品要注重其品牌、发行人D: 以...

  • 证监会:开展符合私募行业特点的投资者保护工作

    深入贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神,保护投资者合法权益是监管部门应尽之责。下一步,证监会将持续深入开展符合私募行业特点的投资者保护...

  • “2017年债券投资者权益保护教育系列专栏”之四

    答:根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十八条,管理人与原始权益人存在第十七条所列情形,或者管理人以自有资金或者其管理的资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的,应当采取有效措施,防范可能产生的利益冲突。管理人以自有资金或其管理的资产管理计划、其他...

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