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监管风暴来袭？一周内3家券商被立案 有券商一天领8张罚单
4月30日，北京证监局一连下发7张罚单，涉及 中信建投（601066.SH）、国都 证券（870488.NQ）、中金公司（601995.SH）3家券商和相关业务人员。实际上，因未严格履行“看门人”责任，4月以来，多家券商及相关责任人员领罚。4月...
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40家券商上半年受罚 超三成罚单来自投行
就各券商领到罚单的数量而言，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商领到3张以上的罚单；另有10家券商收到2张罚单，分别是中天国富证券、中信证券、中金公司（含中金财富）、招商证券、首创证券、海通...
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40家券商上半年受罚 超三成罚单来自投行业务
就各券商领到罚单的数量而言，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商领到3张以上的罚单；另有10家券商收到2张罚单，分别是中天国富证券、中信证券、中金公司（含中金财富）、招商证券、首创证券、海通...
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一日处罚三家券商，东海证券、长城国瑞、国都证券各领罚单
财联社5月31日讯（记者 肖斐歆）多地证监局同天连开罚单，包括东海证券、长城国瑞证券、国都证券三家券商遭罚。总计四张罚单中有三张涉及资管业务。资管业务的罚单何时变得如此密集？据统计，去年154张的机构违规罚单中，由于资管业务不...
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近两个月18家券商领25张罚单 监管直指六项违规行为
券商资管和投行业务违规主要集中在两个领域：一是科创板保荐承销业务违规，相关券商均是在担任科创板上市保荐代表人过程中未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分而领到罚单；二是多位资管业务直接责任人员...
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"双随机"罚单继续！一周内3家券商14人被罚，主要集中在这些问题
券商研究所的处罚仍在继续 近日，江西证监局、天津证监局等披露，对国盛证券、渤海证券等研究所研报业务违规情况进行通报，并出...
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券商配资清理基本完成 多家机构领到“罚单”
多家机构领到“罚单”昨日发布会上，证监会继续保持一周一披露违法案件处罚情况的“惯例”，此次银河证券、申万宏源等大型机构在列。证监会近日作出行政监管措施决定：对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施；对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令...
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