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从严监管进行时 又有3家券商吃罚单
“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等3家券商领到了罚单。据记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函...
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监管风暴来袭？一周内3家券商被立案，有券商一天领8张罚单
4月30日，北京证监局一连下发7张罚单，涉及 中信建投（601066.SH）、国都证券（870488.NQ）、中金公司（601995.SH）3家券商和相关业务人员。实际上，因未严格履行“看门人”责任，4月以来，多家券商及相关责任人员领罚。4月12日...
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40家券商上半年受罚 超三成罚单来自投行业务
就各券商领到罚单的数量而言，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商领到3张以上的罚单；另有10家券商收到2张罚单，分别是中天国富证券、中信证券、中金公司（含中金财富）、招商证券、首创证券、海通...
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40家券商上半年受罚 超三成罚单来自投行
就各券商领到罚单的数量而言，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商领到3张以上的罚单；另有10家券商收到2张罚单，分别是中天国富证券、中信证券、中金公司（含中金财富）、招商证券、首创证券、海通...
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上半年罚单“众生相”：40家券商被罚，1/3来自这一业务，还有这些领域成违规高发地
上半年163张罚单，40家券商领罚！分监管部门来看，上半年163份券业罚单中，由中国证监会开出的罚单有25张，由各地证监局开出的罚单合计115张，上交所、深交所罚单分别为2张、14张，此外全国股转公司罚单共7张。从被罚主体来看，共有64张罚...
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上半年罚单“众生相”：40家券商被罚，1/3来自这一业务，还有这些领域成违规高发地
上半年163张罚单，40家券商领罚！分监管部门来看，上半年163份券业罚单中，由中国证监会开出的罚单有25张，由各地证监局开出的罚单合计115张，上交所、深交所罚单分别为2张、14张，此外全国股转公司罚单共7张。从被罚主体来看，共有64张罚...
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近两个月18家券商领25张罚单 监管直指六项违规行为
券商资管和投行业务违规主要集中在两个领域：一是科创板保荐承销业务违规，相关券商均是在担任科创板上市保荐代表人过程中未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分而领到罚单；二是多位资管业务直接责任人员...
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一天连开7张罚单！证监会重拳出击，5家券商被罚+3人被约谈，均与这一业务有关
5家券商领监管函 多家券商因在债券自营业务中存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题被行政监管。6月30日，证监会下发了7张监管函，涉及5家券商和多名从业人员。这5家券商分别为...
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二季度至今券商领24张罚单 已是一季度近3倍
证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员下发了24张罚单，涉及18家券商，罚单数量迅速增长。（证券日报）
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