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从严监管进行时 又有3家券商吃罚单
“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富 证券 等3家券商领到了罚单。据记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对 证券 从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为...
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3家券商同领罚单，6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”
实际上，此前一周，深交所也向中信建投、海通证券等证券公司及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来，为...
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又有券商领罚单！这3家职责失守被采取行政监管措施，16名保代被点名
3家券商被采取行政监管措施 此次被采取行政监管措施的券商有三家，分别为万联证券、国金证券和中金公司。具体来看，万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐...
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又有券商领罚单！这3家职责失守被采取行政监管措施，16名保代被点名
3家券商被采取行政监管措施 此次被采取行政监管措施的券商有三家，分别为万联证券、国金证券和中金公司。具体来看，万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责的等违规行为，即对发...
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3家券商同领罚单，6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”
实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等 证券公司 及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来...
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实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等 证券公司 及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来...
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3家券商同领罚单 6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”中国金融信息网
实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等证券公司及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来，...
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3家券商同领罚单，6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”
实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等证券公司及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来，...
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3家券商同领罚单，6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”
实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等 证券公司 及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来...
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3家券商同领罚单 6名保代被监管谈话！开年券商投行成处罚“重灾区”中国金融信息网
实际上，此前一周，深交所也向 中信建投、海通证券 等证券公司及其从业人员开出“罚单”，均与券商投行的IPO项目相关。“券商投行业务执业水平仍需不断提升。有业内人士指出，注册制实施以来，...
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