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贷款违规流入股市、贷前调查不尽职 平安消金被罚145万元
与此同时，时任平安消费金融有限公司金融风险管理部风险政策室副经理因对“个人消费贷款贷前调查不尽职负有直接责任”，被处以警告并罚款5万元；时任产品管理部产品研发岗产品经理蔡伟，因对.
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建设银行长乐支行遭罚 个人按揭贷款贷前调查不尽职
四是加强对房地产抵押物的管理，定期对房地产抵押物进行价值重估和动态监测，对抵押物价值不足以抵补贷款风险的应采取追加押品或压缩贷款等措施。 《中华人民共和国银行业监督管理法》...
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交行辽阳分行被罚20万：贷款调查与审查不尽职
存在贷款调查与审查不尽职、内控管理不到位的问题，导致贷款形成风险，被罚款20万元；责任人腾世刚、于新业、陈东旭被给予警告。
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因贷款调查不尽职等原因，农行分行被罚50万！
...因贷款“三查”不尽职，以贷收息虚增利润，以贷收贷延缓风险暴露、掩盖不良贷款的行为，严重违反审慎经营规则等违规事由被罚款人...
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以尽职调查服务为起点的P2C信贷，积木盒子上线12周累计贷款额已超5500万
在下一阶段，积木盒子将在服务伙伴、覆盖地域上进行拓展，着力优化合规性和风险控制体系并推出一些创新产品，债权转让服务也会随...
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海峡银行3家支行齐被罚 个人贷款贷前调查不尽职等
前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。
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受理借款申请后,调查人员应对内部员工及其配偶的身份信息、资信状况、偿债能力、自有资金、贷款用途、近亲属信息等要素以及提供资料的（）...
贷款人受理借款人申请后，应对借款人信用等级及借款（）、（）、（）等情况进行调查，核实抵押、质押、保证人情况，测定贷款风险度。A.合法性B.安全性C.盈利性点击查看答案第11题在贷记卡...
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贷款尽职免责调查人员必须在（）人以上，主要由审计、合规、信贷、支行负责人或客户经理组成，由（）部门牵头组织委派。
A.3；审计B.3；合规C.2；信贷D.2；审计A.免责B.部分免责C.免责或部分免责D.经济处罚信贷人员基本履行了岗位职责，由于工作不到位，发生违反信贷管理规定的一般性履职不到位情形，但贷款没有形成风险，或不是导致风险的根本原因，可根据实际，对相关责任人给予（）。 A.免责 B.部分免责 C.免责或部分免...
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流动资金贷款尽职调查不包括贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情.
流动资金贷款尽职调查不包括贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况。参考答案：错 判断题 债务人将合同的义务全部或部分转移给第三人的，不必经债权人同意。错 判断题 资本充足...
贷款尽职调查风险
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