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关于证券违法犯罪典型案例
2020年11月6日下午，最高人民检察院联合中国证券监督管理委员会召开以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题的新闻发布会，发布12起证券违法犯罪典型案例，包括6起证券犯罪典型...
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分支机构综合管理相关监管处罚案例培训 – 闪电金融后续培训
...可能受到监管机构处罚： 添加微信查看全部答案A.员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作B.未对员工开立证券账户情况进行有效监控 C.分支机构负责人在强制离岗期间仍然履职...
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《康美药业证券市场违法违规案例分析》4500字.doc
1 10036 （二）证券市场违法违规分析 1 21228 二、对康美药业违法的认识 2 21706 （一）违反的法律法规 2 2509 （二）证监会处罚的合理合法性 4 7648 三、康美药业整改建议 4 ...
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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场监管的意义和原则
3.监管者也应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。1.基本要求：证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。2.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管机构...
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证监会发布！加强高频交易监管，持续加大证券期货违法行为打击力度
...未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件，发布了投资者保护10个典型案例以及12个广受投资者欢迎的投教产品。同日，证监会还介绍了2023年执法总体情况...
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市监总局通报28起案例处罚决定
据国家市场监管总局官网10日消息，近日，市场监管总局根据《中华人民共和国反垄断法》对二十八起未依法申报违法实施经营者集中案件作出行政处罚决定。现依法将行政处罚决定书予以公告。
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证券市场监管的原则是什么
监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。(2)公平原则 这一...
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证券市场违规拟加大处罚力度
监管:执法权限处罚力度双升级针对证券市场违法违规行为的新特点,在认真总结2015年股市异常波动的经验教训基础上,草案二审稿对相关规定作进一步修改...
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