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证券市场操纵行为认定研究—行政处罚案例的视角
行政处罚；案例研究一、问题的提出1993年以来，国务院先后颁布《 股票发行与交易管理暂行条例 》（简称《股票条例》）、《 禁止证券欺诈行为暂行办法 》（简称《禁止欺诈办法》），中国证券监督管理委员会（简称证监会）颁布《 关于严禁操纵证券市场行为的通知 》（简称《操纵通知》），逐步开始规制各种操纵证券市场行为（下称“操纵”或“操纵行为”）。
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从监管案例观操纵市场认定和法律责任
信息披露违法、内幕交易、操纵市场、中介机构违法一直以来都是证券监管处罚的重点。与其他违法行为相比较，操纵证券市场行为较为...
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证券市场操纵行为认定研究—行政处罚案例的视角
中文题名： 证券市场操纵行为认定研究——行政处罚案例的视角作者： 汤欣 高海涛 第一作者： 汤欣机构：[1]清华大学法学院;[2]中国证券监督管理委员会年份： 2016卷号： 30期号...
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从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
虽然新证券法第八十四条对自愿性信息披露做了原则性的要求，但以往监管机构鲜有对自愿性信披做出行政处罚，不过2023年发生了微妙的变化。例如，2023年11月27日，思M传媒对互动易平台投资者关于...
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从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
虽然新证券法第八十四条对自愿性信息披露做了原则性的要求，但以往监管机构鲜有对自愿性信披做出行政处罚，不过2023年发生了微妙的变化。例如，2023年11月27日，思M传媒对互动易平台投资者关于...
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证券市场监管的基本原则有哪些?并做简要阐述。
对证券升衫违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。4.监督与自律相结合的原则：这一原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、...
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【监管案例】行政处罚典型案例系列宣传之四马某内幕交易案
...证监会监管执法重点。从事内幕交易，除了会被证监会行政处罚，没收违法所得、处以罚款甚至证券市场禁入，达到刑事立案标准的还将依法移送公安机关查处。内幕交易切勿碰，短暂获利终是空。利用内幕...
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董秘培训2
与行政许可一样，行政处罚和行政复议是行政执法机构直接适用证券法律法规的具体行政行为监管机构解释和适用法律法规和规章的结果有利于统一市场参与者的认识和理解“前车之鉴，后事之师”—总...
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证券市场防治内幕交易案例分析：处罚力度偏轻
内幕交易问题严重损害资本市场的公信力，危害资本市场的健康发展，一直是各国证券监管机关严格禁止和严厉打击的对象。前些年，我国证监会和司法机关在打击内幕交易的执法中，主要依据2005年的证...
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证券市场操纵行为认定研究——行政处罚案例的视角
...处罚案例进行研究发现,证监会在对于各类不同的操纵手段进行认定和处罚的过程中,根据执法政策、市场规律和监管经验形成了颇具特色的操纵行为识别标准,这一方面是由于我国现行证券法规对操纵行...
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