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  • 安靠智电：公司被江苏证监局采取责令改正措施 相关人员被出具警示函

    相关人员陈晓凌、王春梅、蒋浩被出具警示函。主要违规行为包括：收入确认政策披露不准确，收入成本核算不准确，内部控制执行不到位等。公司及相关责任人应完善相关内部控制，及时进行会计核算，对定期报告披露信息进行全面自查，对相关错报及时进行更正，并提交书面整改报告。公司表示将根据要求进行全面自查及整改，并...

  • 证监会向14家机构出具警示函 部分问题线索移交稽查

    ...项目数量达5个，部分问题线索移交稽查处理。大信会计师事务所、公证天业会计师事务所等10家机构因存在项目执业质量的违规事项均被出具警示函。此外，各证监局根据检查情况对105家次审计机...

  • 平安证券江西分公司存合规经营问题 被出具警示函

    上述违反中国证监会规定的行为，反映了该分公司合规经营存在问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条...

  • 湖北一公司被全国股转公司出具警示函

    时任董事长孙春光以及财务总监张攀未能忠实、勤勉地履行职责，对此违规行为负有责任。因此，全国股转公司根据相关规定作出决定，对湖北楚峰建科集团荆州开元新材股份有限公司、孙春光和张攀出具警示函的自律监管措施。

  • 证监局对董明珠出具警示函 违规披露信息有何影响

    广东证监局出具的警示函显示，经查，董明珠作为格力电器董事长，在2019年1月16号下午召开的格力电器2019年第一次临时股东大会上，发布了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息，而格力电器在股东大会结束后的当天晚间才发布2018年度业绩预告。董明珠的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。记者注意到，上述法律规定，信息披露义...

  • 中金期货因网络安全事件及人员配备问题，被出具警示函

    因此，青海证监局决定对中金期货采取出具警示函的监管措施，并要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。本文源自：金融界作者：天眼君23

  • 证监会向14家机构出具警示函 部分问题线索移交稽查

    中兴华会计师事务所、容诚会计师事务所等14家机构被出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案，同时对部分涉嫌违法违规的问题线索...

  • 第一创业一营业部员工推荐“飞单”产品 被出具警示函

    广东证监局披露关于对郭谦采取出具警示函措施的决定。经查，郭谦在第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部从业期间，向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规...

  • 如意集团涉信披违规，遭出具警示函后再收关注函

    10月23日，资本邦获悉，如意集团(002193.SZ)收到中小板公司管理部出具的关注函。关注函显示，2020年10月20日，如意集团披露《关于公司及相关责任人、控股股东收到山东证监局警示函的公告》，公司存在与控股股东山东如意科技集团有限...

  • 中同华执业益佰制药时存多项问题 被出具警示函

    贵州证监局披露对北京中同华资产评估有限公司（以下简称“中同华”）采取出具警示函措施的决定。贵州证监局对中同华执业的 ...

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