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《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（）。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则
证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的()的内容 A.
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下列选项中，不属于广告行业自律规则的是（)。A．广告内容方面要符合《广告法》及相关法律法规规定
下列选项中，不属于广告行业自律规则的是()。A．广告内容方面要符合《广告法》及相关法律法规规定B．广告活动主体可以采用任何手段进行市场营销推广C．广告行为自律方面要公平竞争，防止不正当行为发生D．对于涉嫌违法违规的广告内容和...
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（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
更多“（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为”相关的问题合规管理是一种()活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
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河南省保险行业人寿保险自律规则(试行)
第二条 法律自律 从事保险活动必须遵守国家法律、行政法规和中国保险监督管理委员会的有关规定，重合同，守信誉，认真履行保险责任，自觉规范保险行为。第三条 条款自律 严格执行中国保险...
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关于证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）Ⅰ．证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者...
证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度 Ⅱ．证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 Ⅲ．证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有...
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下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件
下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德 A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ...
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下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件
多选题 下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德A 、Ⅰ...
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河南省保险行业人寿保险自律规则（试行）
发布文号:第一条 总则为维护保险市场的正常秩序，规范人寿保险竞争行为，建立和完善自我约束和相互监督机制，保护保险当事人的合法权益，制止保险业务中的不正当竞争，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《保险公司管理规定》、《保险代理人管理暂行规定》等法律法规，以及《河南省保险行业自律公约》，经会员公司共同协商，特制定本规则。
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（单选题）中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施...
对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③...
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下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件
多选题 下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德A 、Ⅰ...
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