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招商银行行长助理刘辉遭监管关注 窗口期违规买卖股票
原标题：招商 银行 行长助理刘辉遭监管关注 窗口期违规买卖 股票 8月6日，上海证券交易所发布关于对招商银行(600036.SH)时任行长助理刘辉予以监管关注的决定。经查明，2020年3月9日，招商银行...
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公司高管收到证监会监管函 家属窗口期交易自家股票
尽管有定期报告披露窗口期限制，但本周仍有5家上市公司高管及家属因赶在窗口期交易自家股票而被深交所出具证监会监管函。这5位被出具证监会监管函的高管分别为深深宝A独董范值清、新疆浩源监事...
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招商银行行长助理刘辉遭监管关注 窗口期违规买卖股票
原标题 招商银行行长助理刘辉遭监管关注窗口期违规买卖股票8月6日 上海证券交易所发布关于对招商银行 600036 SH 时任行长助理刘辉予以监管关注的决定 经查明 2020年3月9日 招商银行时任行长助理...
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股票监管措施是什么
股票监管措施流动性往往会提升。例如哪金梁等人(2012)发现，股票监管措施开放沪深300股指期货的交易降低了A股市场的波动率，股票监管措施提升了流动性;相反，股票监管措施限制交易则可能会降低...
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国内监管机构8．中国证监会优化股票发行行政许可程序.pdf
下一步，证监会将以股票发行注册制改革为契机，深入推 进简政放权、放管结合、优化服务的工作，加强和改进股票发行上市监管。
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富春股份董事因在敏感期买卖股票被出具监管函
公告显示，创业板监管部下发对公司董事范平的监管函，监管函指出，其作为公司的董事，于2019年8月16日通过集中竞价交易方式卖出富春股份股票50,200股，成交金额264,052元。富春股份预约于2019年...
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（2022年）监管规则适用指引——法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则
(三)发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间形成契约性基金、信托计划、资产管理计划等持有发行人股份的,律师应当查验上述股东是否纳入金融监管部门的有效监管,是否已经按照规定履行审批、...
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监管部门下发通知 明确北交所股票属国内依法发行上市交易股票 公募基金可按照合同约定进行投资
中证网讯（记者 昝秀丽）中国证券报记者10月13日从监管部门获悉，日前监管部门已通过派出机构向基金管理人和托管人下发通知，明确北交所股票属于国内依法发行上市交易的股票，公募基金可按照...
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法本信息：关于签订募集资金三方监管协议的公告
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况 为规范募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、深圳证券交易所创业板上市公司...
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证监会：加强监管券商股票质押业务
通报称，按照问题与风向导向原则，证监会机构部近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查，并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。下一步，证监会机构部将...
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