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证监会：始终坚持严的监管主基调 指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动
证监会始终坚持严的监管主基调，指导 证券 交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻...
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国联证券：监管短暂缓冲期 或也是市场反弹时
摘要：国联证券：监管短暂缓冲期或也是市场反弹时2017-05-15类别：策略机构：国联证券研究员：张晓春[摘要]投资要点：宏观数据及新闻中国4月物价数据：2017年4月份，全国居民消费价格(CPI)总...
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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）Ⅰ.询问证券公司的董事、监事
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公...
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据界面新闻，近日上交所向业内下发了新一期《上海证券交易所会计监管动态》，将近期的
据界面新闻，近日上交所向业内下发了新一期《上海证券交易所会计监管动态》，将近期的监管情况进行通报。上交所表示，近期进一步加大事前事中审计监管力度，强化事前事中风险提示，在审计进场、...
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研报违规领三张罚单！分类监管评价周期内多次违规 国融证券评级或承压
因投行业务违规而被出具警示函之后，一周内，国融证券再次被监管“点名”。7月18日，内蒙古证监局发布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（以下简称“决定”）。据了解，...
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依法将各类证券活动全部纳入监管
加强监管协同，依法将各类证券活动全部纳入监管，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”。协同有关部门加强对大型企业集团债务风险的监测监管。四是加强监管能力建设。落实党和国家...
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严监管持续强化 证券投资咨询业发展新路径待寻
转型陷入“阵痛期” 证券投资咨询行业早期经历了野蛮生长，非持牌投顾机构和个人严重扰乱了正规持牌机构业务的开展。同时，部分持牌投顾机构为了追逐利益，也在监管的红线边缘试探。如何在正规...
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现金管理类理财产品监管拟对标货基 过渡期至2020年底
《通知》整体上与货币市场基金等同类产品监管标准保持一致，促进公平竞争，并明确过渡期为施行之日起至2020年底，促进相关业务平稳过渡。估值核算要求明确 《通知》指出，现金管理类产品是指仅...
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崇达技术副总经理姜曙光收监管函 窗口期减持10万股
深圳证券交易所中小板公司管理部昨日公布的中小板监管函显示，崇达技术股份有限公司(以下简称“崇达技术”，002815.SZ)2019年度报告预约公告日由2020年3月31日推迟至2020年4月21日。当事人...
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江西证券监管工作突出服务
日前，江西证监局召开2006年全省证券期货监管工作会议，确定2006年江西辖区证券期货监管工作思路为:“紧抓一条主线”，即加快江西资本市场发展；“做好两篇文章”，即提高上市公司质量和证券...
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