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关于加强上市证券公司监管的规定
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关 法律法规 的协调和衔接，加强对上市证券...
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时隔仅3个月，华林证券再受监管处罚，今年来已吃3张罚单
华林证券(002945)又因合规问题受监管处罚。8月7日晚间，华林证券披露公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局（下称“西藏监管局”）《行政监管措施事先告知书》。《告知书》显示，经...
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时隔仅3个月，华林证券再受监管处罚，今年来已吃3张罚单
华林证券(002945)又因合规问题受监管处罚。8月7日晚间，华林证券 披露公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局（下称“西藏监管局”）《行政监管措施事先告知书》。《告知书》显示，...
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根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年 正确答案：A ...
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证券交易所对上市公司的监管
【摘要】：中国证券监督管理委员会甘肃监管局局长 方向瑜 2008年是资本市场经历严峻考验的一年，也是辖区监管工作经受住考验的一年。2008年，甘肃资本市场保持了平稳健康的发展态势。全年共举办...
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关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的通知
法规库：关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号—临时报告》的通知
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证券从业基础：投资者保护和证券市场监管真题考点
导读:第三章今年每次考试分值在15分左右，本文为大家总结第三章第五节投资者保护机构、第六节证券市场监管的考点。“真题考点系列”文章主要总结今年前两次考试的真题考点，总结出知识点、出题...
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证券发行
网上证券交易的风险防范与监管政策 2022-12-19 23257 人看过 华律网小编网上证券交易是指投资者利用公用互联网、局域网、专网、无线互联网等各种互联网网络资源,进行与证券交易相关的活动,包括...
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股票监管函是什么？上市公司收到股票监管函有什么后果
我国最常见的监管机构是证监会和证券交易所。监管函是中国证监会发布的一种监管措施。当上市公司经营行为违反相关法律法规时，证监会将向上市公司出具监管函作为警示。证监会向公司发出监管函，...
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中国证券监督管理委员会关于发布《会计监管风险提示》有关事项的通知
然而在监管实践中，我会发现会计师事务所、资产评估机构在从事证券期货相关业务中存在一些突出问题，需要予以重点关注，进一步加强会计监管。同时，现行会计、审计、评估准则主要以原则为导向，...
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