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方正证券、华林证券员工因信息泄露 都遭监管警示
都遭监管警示北京时间5月15号湖南证监局也发布了最新的警示函，在警示函中表示经过仔细调查李丈身为方正证券公司的员工，在北京时间2022年的5月份到北京时间2022年的11月份期间，将自己通过公司...
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信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话 ABS展业违规
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政...
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湖南省地方金融监管局与深圳证券交易所联合举办第123期拟上市公司董事会秘书培训班
为了培养打造一支高素质的资本市场专业董秘队伍,推动企业改制上市进程,2021年12月14日,湖南省地方金融监管局与深圳证券交易所在长沙共同举办第123期拟上市公司董事会秘书培训班,省地方金融监管...
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29家证券投资咨询机构被采取行政监管措施
7月15日，证监会官网公布截至到6月被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录，共涉及上海森洋投资咨询有限公司等29家证券投资咨询机构。
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信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话 ABS展业违规
原标题：信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话，ABS展业违规 中国证监会网站近日公布北京监管局下发的关于对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定(〔2022〕77号)。北京证监局表示，经查，信达证券...
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证监会系统召开警示教育大会：严管证券审核监管权
面对证券审核监管领域腐败问题时有发生，证券发行审核权力面临较大廉洁风险的现状，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组发挥“派”的权威和“驻”的优势，与证监会党委形成监督合力，紧盯审核...
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证监会：严管证券审核监管权 让监督“带电”
让监督“带电”严管证券审核监管权 “在当前复杂市场环境下，必须不断提高政治站位，增强‘四个意识’，坚定‘四个自信’，坚决做到‘两个维护’，把思想和行动统一到党中央的决策部署上来，...
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请教3个关于资产证券化的问题，谢谢
1、资产证券化产品可以发行7年期的嘛，有没相关案例？2、募集说明书是否无需披露募集资金用途?谢谢！3、基础资产是商业地产，出租给各个商户的，签约期1-5年不等，这种项目可以做成7年期的资产...
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证券从业资格考试刚好60分是不是过了
管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。扩展资料 申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件...
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直击托管传闻风波中的网信证券：仅经纪业务正常运营 监管对全业务监控
据他透露，当前监管部门正在网信证券办公，对公司主要部门派驻，对其所有业务进行监控。（网信证券位于沈阳市的注册及办公地） 仅经纪业务正常运营 其余业务全部暂停 8月20日下午2点，沈阳市...
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