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信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话 ABS展业违规
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政...
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29家证券投资咨询机构被采取行政监管措施
7月15日，证监会官网公布截至到6月被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录，共涉及上海森洋投资咨询有限公司等29家证券投资咨询机构。
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29家证券投资咨询机构被采取行政监管措施
7月15日，证监会官网公布截至到6月被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录，共涉及上海森洋投资咨询有限公司等29家证券投资咨询机构。
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证监会：加强期现货监管联动，保障市场平稳健康运行
证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实...
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直击托管传闻风波中的网信证券：仅经纪业务正常运营 监管对全业务监控
据他透露，当前监管部门正在网信证券办公，对公司主要部门派驻，对其所有业务进行监控。（网信证券位于沈阳市的注册及办公地） 仅经纪业务正常运营 其余业务全部暂停 8月20日下午2点，沈阳市...
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从分业监管到功能监管 在中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、中国保
从分业监管到功能监管 在中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会成立之后，我国的金融监管形成了以分业为主导的、由“一行三会”所构建的金融监管格局，...
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提供有弹性的证券监管和市场服务！这些投资者要知晓！
为全力做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，上交所、深交所就疫情防控特殊时期相关业务实施做出调整和衔接安排，优化自律监管与服务方式，提供专门服务通道和在线业务操作便利，降低重点...
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成果推介：我院吕成龙副教授在《中国法学》2024年第1期发表论文“论证券监管介入上市公司治理的限度”
论证券监管介入上市公司治理的限度吕成龙深圳大学法学院摘要：证监会以行政监管的方式逐渐介入到公司治理之中,形成了目前证券监管主导上市公司治理的格局。这不仅使得证券法与公司法的功能出现...
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多期证券市场
融资效率、投资效率和监管效率之间的悖论关系是多层次证券市场存在的经济学动因,多层次证券市场的目的,是为了在这些效率悖论中寻求不同的平衡点,以满足不同融资规模公司以及不同风险喜好的投资...
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发行监管部函[2012]244号 中国证券监督管理委员会发行监管部关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知
(二)报告期各期的员工流失率，特别是店长、厨师、中层管理人员的流失率;发行人针对核心员工实施的激励计划，员工培训及人才储备计划。中国证券监督管理委员会发行监管部 2012年5月16日
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