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深交所、上交所公告！591起异常交易被罚！
针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。10月8日至10月11日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。 期间，上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行
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深交所对43起证券异常交易行为采取自律监管措施
...不到位的情形，对一家会员的两名项目主办人给予通报批评的纪律处分；针对创业板投资者适当性管理不到位的情形，对一家会员采取口头警示的监管措施。（原标题：深交所对43起证券异常交易行为采...
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深交所、上交所公告！591起异常交易被罚！
针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。10月8日至10月11日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。 期间，上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行
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深交所：对5家IPO项目违规发行人、12家中介机构及27名从业人员处罚
深交所对5家IPO项目违规的发行人、12家中介机构及27名从业人员共实施口头警示7次、书面警示15次、通报批评3次；对1家再融资欺诈发行项目的发行人实施一定期限内不接受申请文件1次，公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员1次，公开谴责5名董事、监事、高级管理人员。
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深交所：本周共对74起证券异常交易行为采取了自律监管措施 涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
...申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。本周，针对一家会员对上市公司持续督导过程中履职不到位，本所对其采取口头警示的监管措施。
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深交所最新发审动态揭注册制下首例重大资产重组被否内幕！两年前现场督导旧案再重提，剑指华泰联合护航咏声动漫IPO遭“警示”
采取了通报批评的纪律处分1次，书面警示的监管措施2次及口头警示的监管措施3次。虽然在最新的《审核动态》中，深交所并未公布这两...
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打击短线操纵 深交所限制"方文艳、黄丽娟"账户交易
针对上述异常，深交所多次采取了口头和书面警示、约见会员和营业部负责人谈话等监管措施，但上述账户置告诫于不顾，异常行为屡禁不止。对最新处罚，一沪上大型券商营业部负责人表示，"今年以来，监管机构就加大了严查力度，锁定一批重...
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深交所集中约谈保荐机构 进一步压严压实看门人把关责任
采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的纪律处分13次。深交所有关负责人表示，中介机构尤其是保荐机构作为资本市场“看门人”，其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核...
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董秘圈“老司机”李敬华出任超华科技董秘：在上市公司任职时间约7个月 受过口头警示
直真科技于2020年9月23日登陆深交所中小板。2015年12月10日-2016年2月29日，李敬华短暂出任过富安娜(002327)副总经理、董事会秘书。2016年-2019年6月，李敬华担任力同科技股份有限公司副总经理、董事会秘书。2021年3月18日，力同科技...
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