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  • 沪深交易所591起异常交易被罚

    深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。10月8日至10月11日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。 期间，上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行专项核查。

  • 沪深交易所：591起异常交易被罚

    针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。10月8日至10月11日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份。同时，加大信息披露和股...

  • 深交所: 处罚5家IPO项目违规发行人、12家中介机构

    深交所对5家IPO项目违规的发行人、12家中介机构及27名从业人员共实施口头警示7次、书面警示15次、通报批评3次；对1家再融资欺诈发行项目的发行人实施一定期限内不接受申请文件1次，公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员1次，公开谴责5名董事、监事、高级管理人员。

  • 深交所：本周共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    本周，针对创业板再融资项目中保荐机构履职不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。4月28日至5月4日，深交所对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及...

  • 深交所：本周共对74起证券异常交易行为采取了自律监管措施

    ...虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。本周，针对一家会员对上市公司持续督导过程中履职不到位，对其采取口头警示的监管措施。

  • 深交所明确5大类主板异常交易行为定义

    对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施，将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围，明确可从严认定、从重采取自律监管措施的情 形，着力防范交易风险。

  • 深交所对六家“打新”违规机构开罚单

    估值定价依据不充分4月7日，深交所网站发布4份监管函，对本次检查涉及的4家新股报价机构采取书面警示措施，明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。同时，对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。根据函件内容，4家被书面警示的报价机构...

  • 深交所对43起证券异常交易行为采取自律监管措施

    另外，深交所针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形，对一家会员的两名项目主办人给予通报批评的纪律处分；针对创业板投资者适当性管理不到位的情形，对一家会员采取口头警示的监管...

  • 新股询价定价受关注：深交所问询2家公司，上交所警示4家证券公司

    深交所对2家创业板首发项目承销商提出问询，要求其解释发行定价过程及审慎合理性。同时，上交所对4家证券公司的承销环节违规行为进行了口头警示和下发监管工作函，以督促其改进内部制度和执行内控制度。 专家分析认为，确保...

深交所口头警示

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