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沪深交易所591起异常交易被罚 涉及信息披露及规范运作违规！
深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。10月8日至10月11日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份，通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。 期间，上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，根据统计来看，近期，沪深交易所已合计对
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深圳证券交易所施行会员纪律处分工作程序
近期在权证、新股上市首日等交易中陆续发生异常交易行为，深交所对相关的会员采取了口头警告、约见谈话、发出限制账户交易警示函等监管措施。根据《会员管理规则》，交易所可以对不规范自身及客户交易行为，未...
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剑指违规打新！深交所连发监管函，6家机构收“罚单”
除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。据了解，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检...
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强化监管！深交所对6家“打新”违规机构开罚单
同时，对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。根据函件内容，4家被书面警示的报价机构在参与深市新股询价报价过程中，不同程度存在以下违规情形： 首先，估值定价依据不充分，报价集体...
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深交所：近期已对两宗违规行为进行纪律处分
...报价回购业务管理不到位，内部制度流程不完善，深交所分别对其采取了口头警示的监管措施。
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深交所投教|深市监管动态
...者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。来源：深交所投教
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乾坤鼎方元
深交所发布最新上市审核动态显示，今年1月，深交所对5家IPO项目违规的发行人、12家中介机构及27名从业人员共实施口头警示7次、书面警示15次、通报批评3次；对1家再融资欺诈发行项目 ...
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钩股
除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。记者了解到，为规范新股发行秩序，督促.展开全文 看来“春捂秋冻”永远对啊，这几天冷的！保暖内衣脱的太早了 印...
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