-
深交所剑指打新违规行为 4家机构遭罚
事实上，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，除了上述4家机构被书面警示，深交所还对另外2家违规情形相对较轻的机构予以了口头警示。根据通报内容，4家报价机构涉及的违规情形主要集中于两个...
-
深交所三举措再抑新股炒作 新增涨跌20%临停指标
《指引》规定，证券账户出现异常交易行为的，深交所可以采取口头或书面警示、要求提交书面承诺、约见谈话、限制证券账户交易、上报证监会调查等监管措施；证券公司发现客户出现异常交易行为，应当予以提醒，并及时采取措施予以制止，对...
-
深交所：本周对中弘股份和ST长生等高风险股票实行重点监控
...函件36份。在会员监管方面，针对一家会员在股票质押式回购交易业务中未按交易所规定进行业务操作的情况，深交所对其采取了口头警示的监管措施。
-
深交所：对正丹股份(300641.SZ)、*ST围海(002586.SZ)等涨跌异常证券进行重点监控
5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函8份，年报问询函182份，其他函件12份。
-
深交所集中约谈8家保荐机构
对发行人、中介机构及相关人员出具《监管工作函》160份，实施谈话提醒11次；采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的纪律处分13次。
-
深交所：对中弘股份和ST长生等高风险股票实行重点监控
在会员监管方面,针对一家会员在股票质押式回购交易业务中未按交易所规定进行业务操作的情况,深交所对其采取了口头警示的监管措施。
-
深交所投教|深市监管动态
...投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。来源：深交所
-
深交所发布《主板股票异常交易实时监控细则》 明确采取自律监管措施及从重情形
对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施，将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围，明确可从严认定、从重采取自律监管措施的情形，着力防范交易风险。原文如下...
-
深交所发布当周监管动态：对“旗天科技”持续重点监控
...违法违规案件线索。在会员监管方面，本周，针对创业板注册制再融资项目中保荐机构履职尽责不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。
-
深交所打击短线操纵 “敢死队”账户被限制交易
针对上述异常,深交所多次采取了口头和书面警示、约见会员和营业部负责人谈话等监管措施,但上述账户置告诫于不顾,异常行为屡禁不止。深交所有关负责人表示,此类异常行为主要是利用资金优势,通过大笔、连续、高价委托等方式拉涨停和...
浏览更多安心，自主掌握个人信息!
我们尊重您的隐私，只浏览不追踪
