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深交所：三家会员创业板投资者适当性管理不到位 采取口头警示
深交所22日消息，本周，针对三家会员因创业板投资者适当性管理不到位，对深交所《创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）...
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新股网下询价违规，多家机构投资者领罚单
除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。业内人士认为，新股发行定价建立了以机构投资者为重要参与主体的询价定价机制，市场化定价功能和融资功能不断增强，市场生态不断优化。此次自律检查处理是持续...
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深交所对6家“打新”违规机构开罚单
明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。
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深交所：三家会员创业板投资者适当性管理不到位 采取口头警示
违反冷静期要求提前开通权限，导致投资者违规参与创业板交易，深交所分别对其采取了口头警示的监管措施。
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【深交所互动易】“cninfo671205”提问：最新股东数是多少？公司转型环保行业是口头说说呢，还是有具体计划？国投.
【深交所互动易】“cninfo671205”提问：最新股东数是多少？公司转型环保行业是口头说说呢，还是有具体计划？国投集团近期与陕西签署战略合作协议时，提到会在环保，新能源 等领域展开投资合...
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深交所约谈8家保荐机构：创业板投行业务存在“三个不到位”
采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的纪律处分13次。“中介机构尤其是保荐机构作为资本市场‘看门人’，其勤勉尽责情况直接决定了注册制...
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深交所：本周共对85起证券异常交易行为采取自律监管措施 涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
本周，深交所针对客户交易行为管理履职不到位的情形，对2家会员采取口头警示的监管措施；针对创业板适当性管理履职不到位的情形，对1家会员采取口头警示的监管措施。
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对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施？
涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易；上报证监会调查。
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6家报价机构“打新”违规 深交所提出书面或口头警示
除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。记者了解到，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，...
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交易所纪律处分和自律监管措施后果全揭示
最近一年公司受到深交所通报批评、公开谴责分类等级不得为正常类上交所上市公司两次（含）以上口头警示以上监管措施公司日常信息披露两次（含）以上被上交所采取口头警示（含）以上监管...
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