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浙江证监局：对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施
9月30日，浙江证监局网站发布关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题： 一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则...
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浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函：存在网络直播不规范的情形
南方财经11月25日电，浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为 证券 投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理...
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浙江证监局通报：华谊兄弟实控人王忠军王忠磊被罚
【华谊兄弟实控人王忠军王忠磊被罚】浙江证监局发布《关于对王忠军、王忠磊采取出具警示函措施的决定》。王忠军、王忠磊： 你们作为华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称公司）的实际控制人...
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浙江证监局3天发5份监管函 处罚券商营业部员工违规行为
财联社6月8日讯，浙江证监局官网显示，6月3日至6月5日，浙江证监局发布了5份监管函，方正证券、浙商证券、万联证券和大通证券4家券商营业部相关人员因为违反廉洁从业规定、为客户融资提供介绍等原因被处罚。
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浙江证监局：对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司处以7368万元罚款
据浙江证监局网站7月7日消息，经查明，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称蚂蚁基金销售或公司）存在以下违法事实： 一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。上述违...
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浙江证监局对王忠军、王忠磊出具警示函
据央视新闻客户端消息，6月6日，浙江证监局发布通告称华谊兄弟主动增减持、公司回购注销股份、股票期权行权等导致累计权益比例减少3.13%，在权益变动比例达到5%时，未按规定停止买卖公司股份并...
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浙江证监局 召开2017年私募基金监管工作会议
5月24日，浙江证监局召开2017年私募基金监管工作会议暨杭州地区"监管第一课"培训班。会议分析了辖区私募基金业发展现状及风险情况，并提出下一步规范要求。浙江证监局局长王宗成表示，今年浙江证监局将把防范私募风险放在突出位置，牢...
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浙江证监局召开2022年辖区机构监管工作会议
中证网讯（记者 于蒙蒙）3月10日，浙江证监局召开2022年辖区证券基金经营机构监管工作会议。会议深入学习传达2022年证监会系统工作会议精神，落实2022年机构监管工作会议安排，认真分析当前行业和监管形势，总结2021年辖区证券基金行业...
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华策影视(300133.SZ)：浙江证监局对公司董事夏欣才采取监管谈话措施 |快报
华策影视(300133.SZ)：浙江证监局对公司董事夏欣才采取监管谈话措施|快报 2024-05-01 03:27:55 00:21 8565 来自北京 关闭广告 亲，播放失败了 重播 苹果将面临欧盟《数字市场法》首次罚款 粤语...
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