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关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定
...行政警告以上处分。第十三条金融机构违法违规经营，造成资金损失，后果严重，影响恶劣的，对主要负责人、分管领导和业务部门负责人要从重处分；
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通报六起典型违规案例，相关机构被严惩！
与此同时，交易商协会持续加大对非市场化发债违规案件的查处力度，严肃惩戒了一批参与“自融”“返费”发行的机构，对个别严重违规主体予以顶格处分并暂停一定期限的业务。《金融时报》记者查阅...
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【金融街发布】银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为
新华财经北京2月17日电 据银保监会官网消息，近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对 中国银行 股份有限公司（以下简称 中国银行 ）、中国 民生银行 股份有限公司（以下简称 民生...
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根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为。
上述案例中A公司申请自主支付450万元沙石，信用社能否拒绝该公司该项申请，理由是什么？（）A.信用社无权拒绝该公司的自主支付申请，因为支付金额未超过500万元 B.信用社无权拒绝该公司的自...
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银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为，合计罚没超3亿
近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）、中国民生银行股份有限公司（以下简称民生银行）、渤海银行股份有限公司（以下简称渤海银行）、中国建...
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银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为
e公司讯，据银保监会21日消息，近期，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、东亚银行（中国）有限公司等5家金融机构及相关责任人员依法作出行...
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中国银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为|全球观热点
央视网消息 ：近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）、中国民生银行股份有限公司（以下简称民生银行）、渤海银行股份有限公司（以下简称渤海...
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关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知
...行业金融机构组织开展的,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动.第四条案件风险排查工作应坚持制度化、常态...
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银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，案件责任人包括（)。A.作案人员B.相关违法违规行为的实施人C.未有效履行管理职责，致使案件发生的银行...
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银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为
对华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、东亚银行（中国）有限公司等5家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，处罚金额合计约3.
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