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重庆证监局发布多项私募机构典型违法违规案例
...关私募机构从事非私募业务或冲突业务、交易城投债过程中存在违规行为、未履行投资管理职责、向非合格投资者募集资金等违法违规案例并进行合规风险提示。一、从事非私募业务或冲突业务（一）案例摘编某...
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听说要把金融中介机构的违规个人，罚的不认识他妈？
2007年发布的《最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》（以下简称《司法解释》）规...
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治理金融机构违规的思考
“决策论坛——公共管理决策案例与镜鉴研讨会”文集[C];2015年 17 彭虹;综合金融监管更优之辨——各国金融综合监管评述的视角 [A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];200...
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违法违规典型案例—“持牌金融机构”篇
“持牌金融机构”篇《基金法》明确对私募基金的监督管理不设行政许可，实施备案制，由行业协会对私募基金管理人登记，对私募基金.案例1“登记备案”那些不得不说的事儿当前，不法分子利用...
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关于金融职务犯罪典型案例总结
金融职务犯罪指银行、证券、保险、基金等金融行业工作人员，利用其从事金融相关业务的便利，侵犯公私财产所有权，破坏金融管理秩...
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收单机构违规案例，上海金融法院2023年度十大典型案例之一
收单机构违规案例，上海金融法院2023年度十大典型案例之一,于2024年3月23日上线。西瓜视频为您提供高清视频，画面清晰、播放流畅，看丰富、高质量视频就上西瓜视频。
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违法违规金融广告案例提示 第A3版:金融界 2019年03月18日
类型：广告内容违法违规——Z公司发布违法广告案Z公司为推广其所从事的投资理财类业务，委托他人印制宣传单页，单页中含有“风险低、本金收益有保障…...
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中国银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为
【中国银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为】财联社2月17日电，中国银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、 渤海银行 股份有限公司...
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中国银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为
近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行股份有限公司(以下简称中国银行)、中国民生银行股份有限公司(以下简称民生银行)、渤海银行股份有限公司(以下简称渤海银行)、中国建...
机构金融业务违规案例
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