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中国人寿保险新疆维吾尔自治区分公司卞爱军因未按规定报送报告 被处罚款1万元
2024年2月27日，国家金融监督管理总局新疆监管局公布的行政处罚信息显示：中国人寿保险股份有限公司新疆维吾尔自治区分公司因未按规定报送报告，时任中国人寿保险股份有限公司新疆维吾尔自治区分公司收展发展部副总经理卞爱军对上述违法...
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工银安盛人寿安徽违法遭罚 未按规定报送可疑交易报告
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
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公司未按规定申报企业年报的后果
1、不按规定每年于6月30日前报送年度报告的，将被标记为经营异常状态或者黑名单，向社会公示。2、满3年仍未履行公示义务的，会列入严重违法企业名单，并向社会公示。这意味着，未来企业的信用状况将交由社会公众判断，依此选择是否与企...
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华西证券被罚 未按规定报送大额或可疑交易报告
华西证券被罚 未按规定报送大额或可疑交易报告-中国经济网北京10月1日讯中国人民银行重庆市分行网站近日披露的行政处罚信息公示表显示，华西证券股份有限公司未按照规定报送大额交易报告或者...
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交通银行漳州分行被罚 未按规定报送结售汇统计报表
(一)未按照规定进行国际收支统计申报的；
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未按规定报送大额可疑交易报告，恒丰银行领罚近50万，第十大股东被执行信息达38条
央行昆明分行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额可疑报告或者可疑交易报告、违反《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》相关规定等违法违规行为，被予以警告处分，并被处以48.5万元罚款。时任该分行法律合规部副总经理蒋贤志对前两项违法违规行为负有直接责任，被处罚款3.3万元。
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未按规定报送年报 列入“经营异常名录”
越城区市场监管局企管科有关负责人告诉记者，被列入“经营异常名录”的企业，主要是因为没有按时年报和不在原注册地经营。若想移出“经营异常名录”，需要提交一些资料，具体地讲，需要填写《移出经营异常名录申请书》，填写企业基本信息、列入原因、移出理由、相关证明材料、材料真实性承诺，落款要法定代表人签字并加盖企业公章等。
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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（） A.20；50B.10；50C.50；100D.20；100金融机构未按照规定报送大额...
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未按规定识别客户身份、大额交易报告未报送或填报“不认真”这些银行吃央行罚单
从处罚事由来看，多与未按规定开展或持续开展客户身份识别、未按规定报送或填报大额交易报告或可疑交易报告相关。对此，分析人士指出，未来银行业监管的重点可能是数据治理、反洗钱与金融消费者...
未按规定报送报告
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