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又一券商因资产证券化业务被问责，内控、尽调缺位成行业系列罚单共性
北京证监局称，经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员...
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又一券商因资产证券化业务被问责，内控、尽调缺位成行业系列罚单共性
北京证监局称，经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员...
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又一券商因资产证券化业务被问责，内控、尽调缺位成行业系列罚单共性
北京证监局称，经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员...
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又一券商因资产证券化业务被问责，内控、尽调缺位成行业系列罚单共性
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诺亚虚假披露调查：替辉山乳业包装成应收账款融资，尽调中介缺位
由此看出，将借贷债权归为应收账款债权，辉山乳业项目并非个例，且歌斐资产尽职调查制度缺位，诺亚财富旗下私募对资产质量的把控令人瞠目。辉山乳业项目投资者向金小鲸(id:lanjinghj)表示，因...
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又一券商因资产证券化业务被问责，内控、尽调缺位成行业系列罚单共性
北京证监局称，经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员...
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