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  • 证监会：对申万宏源采取责令改正的行政监管措施

    【证监会：对申万宏源采取责令改正的行政监管措施】财联社2月8日电，证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，申万宏源存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对...

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  • 证监会：对申万宏源采取责令改正的行政监管措施

    【大河财立方消息】2月8日，证监会公布《关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，证监会发现申万宏源存在以下违规行为： 一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行...

  • 浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施

    9月25日，浙江证监局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是2021年对非...

  • 证监会：对申万宏源采取责令改正的行政监管措施

    格隆汇2月8日｜证监会发布关于对申万宏源(000166)证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，申万宏源存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不...

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    9月25日，浙江证监局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容...

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    证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，申万宏源存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对...

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对申万宏源证券采取责令改正措施

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