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基金销售业务违规高发，兴业银行因相关工作人员“无证上岗”被责令改正
又有银行因基金销售业务相关工作人员“无证上岗”领罚。7月13日，重庆证监局公示了一则行政监管措施显示，兴业银行重庆分行存在部分未取得基金从业资格的员工从事基金销售业务相关工作的情况...
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西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等
经查，西南证券 存在以下问题：一是安排未取得 基金 从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营 业绩 为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《 证券 基金经营机构董事、监事...
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西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等
经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了.
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西南证券收警示函：安排无从业资格员工从事基金业务等
经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人...
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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函
据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。...
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基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。
I忠诚II诚实III公平交易IV自觉自愿A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定
14 从事海员外派业务审批交通运输部无 《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）《中华人民共和国海员外派管理规定》（交通运输部令2011年...
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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函
安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函,证监局,证监会,警示函,西南证券,合规人员
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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函
据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。...
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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函
据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。...
安排无证员工从事基金业务
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