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多家券商因科创板IPO项目保荐失职遭罚，“看门人”再迎强监管
5月29日，上交所披露了对安翰科技申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人——傅承、沈韬予以监管警示的决定，两人均就职于招商证券。自科创板开市以来，除招商证券外，包括中金...
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多家券商因科创板IPO项目保荐失职遭罚，“看门人”再迎强监管
5月29日，上交所披露了对安翰科技申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人——傅承、沈韬予以监管警示的决定，两人均就职于招商证券。自科创板开市以来，除招商证券外，包括中金...
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中金公司因保荐项目不过关收到警示函，一月内已有4家券商被罚
据了解，近几年来有多家券商因未勤勉尽责督促公司在上市过程中做好信息披露工作而收到证监会的警示，而根据中证协会发布的保荐代表人分类名单，我国目前已有逾5900名保荐代表人，其中99人近三年被监管部门处罚处分。与此同时，在法律层面上，监管部门也在加强...
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监管力度再度升温！因保荐项目业绩变脸，年内有5家券商10名保代被重罚
值得一提的是，与业内常见的监管谈话、警示函、责令改正等监管措施相比，不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选等，相对于直接暂停相关工作的开展，是对项目人员更为严重的追责。...
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多家券商及保荐代表人被罚！IPO项目违规时有发生
...截止日后仍然存在上述情形且金额较大，证监会对上述当事人采取出具警示函监管措施的决定。 并购重组违规案例增多 记者梳...
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监管力度再度升温！因保荐项目业绩变脸，年内有5家券商10名保代被重罚
...警示函、责令改正等监管措施相比，不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选等，相对于直接暂停相关工作的开展，是对项目人员更为严重的追责。比如上月，某公司 创业板 发行上市保荐代...
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监管力度再度升温！因保荐项目业绩变脸，年内有5家券商10名保代被重罚
值得一提的是，与业内常见的监管谈话、警示函、责令改正等监管措施相比，不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选等，相对于直接暂停相关工作的开展，是对项目人员更为严重的追责。...
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多家券商因科创板IPO项目保荐失职遭罚，“看门人”再迎强监管
中信证券 [ 股评 ]、 国泰君安 [ 股评 ]等多家头部券商因项目保荐“不力”遭罚。资本市场“看门人”一职遭到质疑的同时迎来了强监管。日前，证监会证监会对新修订的《证券发行上...
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14:39 ㊙㊙【多家券商因科创板IPO项目保荐失职遭罚，“看门人”再迎强监管】5月29日，上交所披露了对安翰科技申请首次公开发行股票并在科创...
14:39 ㊙㊙【多家券商因科创板IPO项目保荐失职遭罚，“看门人”再迎强监管】5月29日，上交所披露了对安翰科技申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人——傅承、沈韬予以监管警...
多家券商因保荐项目被监管警示
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