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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创证券。如今年4月深圳证监局下发的对招商证券...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创证券。如今年4月深圳证监局下发的对招商证券...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创...
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红牌警告！国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函，合规问题严重
9月14日，因内控及合规问题，皖籍券商国元证券被安徽证监局出具警示函。安徽证监局指出国元证券存在6大问题。一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术...
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
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国元证券合规又出大漏洞，因APP故障未及时报告等“三宗罪”被警示
去年7月，国元证券淄博人民西路证券营业部被山东证监局出局警示函。原因是该营业部存在以下问题：一是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责；二是向公司总部合规管理部门报送的部分年度...
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