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因承销华晨汽车发债业务存在尽调不充分等情况 中金公司及项目负责人遭监管出具警示函
因承销华晨汽车发债业务存在尽调不充分等情况 中金公司及项目负责人遭监管出具警示函,中金公司,证监局,债券,警示函,承销商
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奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致 这家券商被监管亮"黄牌"警告
浙江证监局指出，财通证券在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不...
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撤否项目尽调问题突出！万和证券保荐和债券承销业务被暂停3个月
中新经纬10月20日电(马静)20日，证监会在官网披露两则行政监管措施：因投行业务存在薪酬考核不合理且预发业绩激励等过度激励行为、撤否项目尽调问题突出等违规，万和证券被责令改正，并暂停...
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公司债券尽调十二大重点问题
2021年6月至8月在证券同业合规风控群委会组织下，《投资银行类业务证据标准下的尽调标准》项目之公司债券业务小组对债券业务法律法规、业务规则、近年来债券监管处罚及诉讼情况进行汇总整理...
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奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致，这家券商被监管亮“黄牌”警告
浙江证监局指出，财通证券在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具...
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奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致，这家券商被监管亮“黄牌”警告
浙江证监局指出，财通证券在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具...
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奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致，这家券商被监管亮“黄牌”警告
浙江证监局指出，财通证券在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具...
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奇葩！债券承销尽调底稿与发行人披露内容竟然不一致，这家券商被监管亮"黄牌"警告
浙江证监局指出，财通证券 在公司债承销业务中主要存在两大问题：一是部分公司债券项目尽调底稿存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形，二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、...
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因债券承销尽调不充分等问题 民生证券被上交所出具书面警示
新华财经北京4月7日电 上交所官网7日发布公告称，因民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）在从事 承销及受托管理业务过程中，存在尽调不充分等问题，对其采取书面警示的处罚措施。公告显...
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“16金茂01”债券承销尽调不力，中山证券及项目负责人遭罚，债券承销爆发式增长，此前已接数张罚单
据记者不完全统计，今年以来已有中信证券华南分公司、国泰君安证券等2家券商因债券承销“尽调不充分”遭当地证监局开出警示函。债券业务曾是中山证券投行业务的亮点。公司官网显示，在券商公司...
因存在债券项目尽调不完整
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