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  • 合规风险的含义是什么？合规风险的种类包括什么？金牛理财网手机版

    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括（1）投资合规性风险...

  • 合规风险信息来源有（）刷刷题APP

    A.合规风险报告 B.合规风险管理实施过程 C.内外部检查、行政处罚、案件查处、客户投诉和内 部举报等信息 D.员工主动报告 E.其他渠道

  • 合规风险包括哪些风险

    合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来，合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此，随着合规理念的加深，更为广泛的合规风险定义为：在公司的内部...

  • 保险合规风险有哪些 主要包括这几方面

    比喻保险可以给予我们保障，帮助我们转移风险，但保险也存在很大的风险，那么保险合规风险有哪些呢？这点在购买前要清楚明白，下...

  • 合规风险包括哪些

    合规风险简单地说是银行做了不该做的事

  • 十多年企业法律服务经验总结：企业合规风险有哪些？

    这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。一般来说，企业主、企业管理者对企业作出的决策事关企业发展的方向，方向策略方面如果出现违反法律法规的合规风险，...

  • 合规的风险评估，因素考虑哪些

    风险来源：供应商、合作伙伴等第三方的合规状况直接影响企业的合规风险。例如，供应商的违规行为可能导致企业受到处罚。管理方法：对第三方进行尽职调查，签订包含合规条款的合同，并持续监控第...

  • 企业合规包含哪些方面？

    3. 降低法律风险合规有助于降低企业的法律风险。一个遵守法律法规的企业，能够降低因违法违规行为而产生的法律风险，保障企业的合法权益。4. 促进企业创新发展合规不是限制企业的发展和...

  • 什么是合规风险？合规风险有哪些种类？

    合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制...

合规风险来源有哪些

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