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  • 合规管理的基本原则是什么

    来源:233网校 2023-12-08 11:38:08 ①独立性原则。指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 ②客观性原则。指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 ③公正性原则。指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 什么是合规不起诉

    合规不起诉，是指检察机关在处理涉嫌犯罪的企业案件时，对于那些具有合规意愿且具备合规基础条件的企业，可以责令其针对涉案违法犯罪事实，提出专项合规计划，并督促其推进企业合规管理体系的...

  • 企业合规师是干什么的 含金量如何

    ‌‌企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作的人员，其核心职责是确保企业及其内部成员的行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范。企业合规师工作内容是什么 近年来，企业合规问题逐渐成为企业发展的重要组成部分。各国政府、监管机构不断加强企业合规监管，对企业合规要求越来越严格。同时，企业为了规避风险、提高声誉、确保可持续发展，也越来越重视合规工作。在这样的背景下，企业合规师的需求逐渐增加，行业前景十分广阔。企业合规师主要的工作任务是

  • 合规车和非合规车区别是什么｜皆电

    合规车与非合规车的区别就是一个可以上牌，一个上不了牌。符合国家标准规定的电动车属于合规电动车，不符合国家标准规定的是非合规电动车。新国标对于电动车重新定义了标准，必须具有脚踏骑行...

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    是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。 合规监管以行政...

  • 合规风险的含义是什么？合规风险的种类包括什么？金牛理财网手机版

    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括（1）投资合规性风险...

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