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华西证券，被暂停保荐业务资格6个月
根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。此外，4月11日，华西 证券 收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《...
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华西证券被暂停保荐业务资格6个月
4月29日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，江苏证监局决定对华西采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。此外，江苏证监局认定刘静...
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华西证券，被暂停保荐业务资格6个月
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。此外，4月11日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当...
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华西证券被暂停保荐业务资格6个月 2名保代2年内业务禁入
华西证券 公告称，收到江苏证监局《关于对 华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，公司拟被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。这对券商来说，可谓相当严重.
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华西证券被暂停保荐资格6个月 投行业务多次因合规问题被监管点名
近日，华西证券（002926.SZ）因在非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载、持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实...
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华西证券被暂停保荐业务6个月
收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》(下称《告知书》)，拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。 江苏证监局认为，华西证券涉嫌在 金...
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华西证券被暂停保荐业务6个月
收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》(下称《告知书》)，拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。 江苏证监局认为，华西证券涉嫌在 金...
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华西证券：因保荐执业存在违规 被监管暂停保荐业务资格6个月
根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。华西证券表示，同日，收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对...
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华西证券：因保荐执业存在违规 被监管暂停保荐业务资格6个月
根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。华西证券表示，同日，收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对.
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华西证券被暂停保荐业务资格6个月
华西证券5日公告，4月29日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，江苏证监局决定对华西采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月...
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