匿名模糊位置

已将您的地理位置进行模糊化处理，谨防第三方窃取您的位置信息。

综合

影视

购物

  • 证券经纪业务领域相关监管规则、法律法规

    很高兴为您解答 证券经纪业务领域相关监管规则、法律法规包括：1.《中华人民共和国证券法》2.《证券公司管理办法》3.《证券投资基金法》4.《中国证监会行政处罚办法》5.《证券公司内部控制指引》6.《证券公司证券经纪业务管理办法...

  • 证券经纪业务“底线监管”规则呼之欲出

    证券时报记者日前获悉，监管部门近期正在酝酿针对证券经纪业务监管进行调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的“第一道防线”，需承担起对客户交易行为和从业人员执业行为的全面管理责任。券商需肩负落实实...

  • 《证券经纪业务管理办法》施行 券商经纪业务监管规则迎升级

    强化监管问责引导 券商执业健康发展 据不完全统计，过去一年涉及经纪业务违规罚单就近80单，涉及20多家证券公司。违规代客认购或交易证券、分支机构管理不到位等与经纪业务高度相关的处罚事由，在罚单总数中占据相当比例。此前一个月...

  • 证券经纪业务“底线监管”规则呼之欲出

    证券时报记者日前获悉，监管部门近期正在酝酿针对证券经纪业务监管进行调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的“第一道防线”，需承担起对客户交易行为和从业人员执业行为的全面管理责任。券商需肩负落实实...

  • 券商经纪业务新规制定中，“底线监管”规则呼之欲出

    券商中国记者获悉，监管部门近期正酝酿对证券经纪业务监管的全面调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的“第一道防线”，需承担起对客户交易行为和从业人员执业行为的全面管理责任。券商需肩负实名制三大义...

  • ★证券经纪业务"底线监管"规则呼之欲出

    证券时报记者日前获悉，监管部门近期正在酝酿针对证券经纪业务监管进行调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的"第一道防线"，需承担起对客户. 证券公司经纪业务监管机制有望迎来变革。 证券时报记...

  • 证券经纪业务“底线监管”规则呼之欲出

    证券时报记者日前获悉，监管部门近期正在酝酿针对证券经纪业务监管进行调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的“第一道防线”，需承担起对客 证券时报记者拿到的...

  • 证券经纪业务监管的一般要求

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。提问者：00****66 悬赏：0 学币 2014-12-29根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经...

  • 《证券经纪业务管理办法》施行 券商经纪业务监管规则迎升级

    强化监管问责引导 券商执业健康发展 据不完全统计，过去一年涉及经纪业务违规罚单就近80单，涉及20多家证券公司。违规代客认购或交易证券、分支机构管理不到位等与经纪业务高度相关的处罚事由，在罚单总数中占据相当比例。此前一个月...

  • 证券经纪业务监管加码 规则设计为券商转型预留空间

    广东证监局决定对东莞证券虎门分公司采取出具警示函的行政监管措施。与此同时，为适应科技发展与业务转型需要，《管理办法》明确了证券公司与互联网机构等第三方合作的原则要求，不再强调账户等业务的具体办理方式，同时就证券公司同业合作作出了原则规定，为未来降低业务同质化、实现证券公司功能差异化、探索发展成熟市场较为普遍的主经纪服务留出了空间。严禁“零佣”“免费”等宣传语《管...

券商经纪业务监管规则

相关内容
为您找到约 1,000,000 条相关结果
12345678910下一页