券商“白名单”评估标准更新

此次细化要求中指出，有以下情况的券商将不予纳入 白名单，或立即暂停白名单的各项监管便利。1.在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。2.因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，不接受公司白名单申请。3.白名...

重磅独家！券商白名单评估标准调整

据悉，最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。因涉嫌违法...

券商“白名单”评估标准更新

此次细化要求中指出，有以下情况的券商将不予纳入 白名单，或立即暂停白名单的各项监管便利。1.在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。2.因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的，不接受公司白名单申请。3.白名...

券商“白名单”评估标准更新

记者从业内获悉，监管部门近期更新了证券公司白名单评估标准，整体评估框架与此前一致，但对部分内容进行了细化要求。此次细化要求中指出，有以下情况的券商将不予纳入白名单，或立即暂停白名单...

券商白名单评估标准再细化，融资类业务潜在风险受到关注

监管部门近期调整细化了证券公司白名单评估标准。 最新细化的要求包括，因重点业务风险未纳入白名单的公司，需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。

重磅！券商白名单评估标准调整

...、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取监管措施5次以上的...

券商白名单评估标准调整

据悉，最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取监管...

券商白名单评估标准再细化 融资类业务潜在风险受到关注

转自：证券时报 记者获悉，监管部门近期调整细化了 证券公司 白名单评估标准。 最新细化的要求包括，因重点业务风险未纳入白名单的公司，需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。

券商白名单评估标准再细化 融资类业务潜在风险受到关注

转自：证券时报 记者获悉，监管部门近期调整细化了 证券公司 白名单评估标准。 最新细化的要求包括，因重点业务风险未纳入白名单的公司，需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。

券商白名单评估标准再细化 融资类业务潜在风险受关注

2023年6月21日，最新的券商白名单公布，合计包含31家券商。（文章来源：证券时报） (原标题：券商白名单评估标准再细化 融资类业务潜在风险受关注) (责任编辑：73)